Джон хикс. Вклад Дж. Р. Хикса и П. Самуэльсона в развитие теории общего экономического равновесия. Новая теория благосостояния. "Неоклассический синтез"
Сэр Джон Ричард Хикс (1904 – 1989) – английский экономист, представитель неокейнсианства, лауреат Нобелевской премии 1972 года по экономике «за новаторский вклад в общую теорию равновесия и теорию благосостояния».
Хикс родился в Англии в семье газетного журналиста. Будущий экономист окончил Клифтон-колледж и Баллиол-колледж Оксфордского университета. Всю жизнь Хикс занимался научно-преподавательской деятельностью . Он преподавал в Оксфордском университете, в Лондонской школе экономики и политических наук, в университете Манчестера, Кембриджском университете.
Хикс был женат на Урсуле К. Вебб, которая также занималась научной деятельностью и выпустила ряд известных научных работ в соавторстве с Хиксом.
В 1964 году Хикс стал дворянином, получив рыцарское звание. В 1972 году ученый совместно с К. Дж. Эрроу стал Нобелевским лауреатом. Хикс пожертвовал свое денежное вознаграждение Лондонской школе экономики и политических наук.
Замечание 1
Стоит отметить, что кроме Нобелевской премии, Хикс получил множество почетных званий, ученых степеней и наград. Кроме того, он был членом академий наук Великобритании, Швеции, Италии, США.
Вклад в развитие экономики
Изначально Хикс был экономистом по труду и изучал трудовые отношения, однако со временем он перешел к аналитическим исследованиям с применением математических знаний. На воззрения Хикса повлияли такие известные личности как Лайонел Роббинс, Фридрих фон Хайек, Рой Джордж Дуглас Аллен и т.д.
Первой крупной работой Хикса является «Теория заработной платы », изданная в 1932 году. Работа посвящена исследованию механизмов функционирования рынка труда и установления заработной платы в условиях несовершенной конкуренции. Хикс изложил в этой работе теорию промышленного конфликта, которая гласит о том, что теория заработной платы является частным случаем общей теории стоимости. Главным фактором, нарушающим свободное взаимодействие рыночных сил на рынке труда, по мнению Хикса, являются профсоюзы. Исследования Хикса во многом повлияли на последующее развитие теории производственных функций и неоклассических теорий безработицы. Стоит отметить, что «Теория заработной платы» и в настоящее время является стандартом в области государственного регулирования уровня заработной платы.
Через год после выхода «Общей теории занятости, процента и денег » Кейнса, в 1937 году, Хикс опубликовал книгу «Господин Кейнс и «классики », где он попытался математически интерпретировать концепцию Кейнса. Вскоре после выхода работа Хикса заменила в научных кругах оригинал труда Кейнса и стала общепринятым воплощением его теории. В отличие от Кейнса, рассуждения которого были многословными, несвязными, непоследовательными и малопонятными, размышления Хикса были четкими, последовательными, логичными и лаконичными. Разумеется, Хикс не является таким знаменитым экономистом, как Кейнс, и его считают просто толкователем гениальных идей Кейнса. Однако в истории экономической науки Хикс оставил не менее заметный след.
Основным трудом Хикса считается книга «Стоимость и капитал », изданная в 1939 году. В ней Хикс впервые после Альфреда Маршалла предпринял попытку последовательного анализа основ неоклассической экономической теории. В этой книге заложены основы современной микроэкономики (ординалистской теории цен, общей теории равновесия и т.д.). Хикс доказал, что многие положения австрийской теории стоимости не зависят от спроса и предложения на рынке. Именно этот труд Хикса был вознагражден Нобелевской премией.
Английский экономист Джон Ричард Хикс родился в г. Уорике, недалеко от Бирмингема. Его отец, Эрвард Хикс, был журналистом местной газеты. В школе и в течение первого года учебы в Клифтон-колледже, в Оксфорде, куда X. поступил в 1917 г., он специализировался по математике. С 1922 по 1926 г. продолжал учебу в Бэллиол-колледже. Интересуясь также литературой и историей, X. перешел в 1923 г. в только что открывшуюся в Оксфорде Школу философии, политики и экономики, однако его учеба там протекала без особых результатов. Академические успехи Xикса не предвещали его будущих достижений на научном поприще и, по его собственному откровенному признанию, он окончил университет "со второразрядной степенью и без достаточных знаний по каким-либо из изучаемых предметов".
Xикс без труда получил временный лекционный курс в Лондонской школе экономики (ЛШЭ). Он начал специализироваться в области экономики труда и анализа отношений в промышленности, но вскоре переключился на экономическую теорию, обнаружив, что его математическая подготовка, к тому времени изрядно подзабытая, может пригодиться. Наибольшее влияние на формирование теоретических взглядов Xикса оказали труды создателя математического метода экономического анализа и теории общего равновесия Л. Вальраса и его последователя В. Парето. Во время работы над своей первой книгой "Теория заработной платы" ("The Theory of Wages", 1932) Xикс, по его собственным словам, имел смутное представление о деятельности Дж. М. Кейнса и его группы в Кембридже. Только благодаря дискуссии вокруг книги Ф. фон Хайека "Цены и производство" ("Prices and Production"), которая состоялась в ЛШЭ в 1931 г., Xикс обратился к макроэкономическому анализу.
В 1935 г. X. перешел в штат Конвилл-энд-Кейюс-колледжа Кембриджского университета. В том же году он женился на Урсуле Вебб, экономисте из ЛШЭ; в течение многих лет супруги Xикса много и творчески работали вместе, главным образом над проблемами экономической политики. С 1939 по 1946 г. Xикс являлся профессором экономики Манчестерского университета. Там он выполнил свою основную работу в области экономики благосостояния. В 1946 г. X. вновь вернулся в Оксфорд, сначала в качестве научного сотрудника Наффилд-колледжа. С 1952 г. он - профессор политической экономии Оксфордского университета. На этой должности оставался до своего выхода в отставку в 1965 г. В эти годы X. были выполнены работы во многих областях экономической теории. Он писал по вопросам теории денег, международной торговли, экономического роста, циклических колебаний в экономике, о проблемах развивающихся стран, некоторые из которых посетил со своей женой, специализирующейся в этой области.
Работа Xикса "Теория заработной платы" (1932) представляла собой попытку применить теорию предельной производительности к анализу заработной платы. Помимо этого он привлек к исследованию данного вопроса так называемую теорию торга - смягченный вариант теории свободной конкуренции. С помощью кривой "уступок предпринимателя" и кривой "требований профсоюза" X. определял максимальную заработную плату, которой может добиться профсоюз при искусном ведении переговорив торгующимися сторонами, утверждая, что выигрыш в любом случае будет сведен на нет, так как в конечном счете восторжествует принцип предельной производительности. Центральное место в анализе X. занимает тезис о возможности взаимозаменяемости капитала и труда.
Он ввел в экономический анализ понятие "коэффициент взаимозаменяемости" (или "эластичность субституции") - показатель, определяющий относительную легкость замещения одного фактора производства другим. Чтобы показать влияние технологических изменений на заработную плату, был предпринят скрупулезный анализ роли изобретений. X. показал, что если коэффициент взаимозаменяемости (фактор эластичности) равен нулю, то это свидетельствует о нейтральности изобретений, которые не меняют долей труда и капитала. Изобретения, экономящие труд, снижают долю рабочих в доходах, которые в абсолютном исчислении могут при этом возрастать. X. показал. что изобретения, которые позволяют особенно резко сократить затраты труда и являются с этой точки зрения наиболее прибыльными, могут иметь пагубное влияние, поскольку в этом случае произойдет как относительное, так и абсолютное сокращение доли рабочих. X. интересовало прежде всего влияние относительного изменения размеров вознаграждения каждого из факторов производства на количественные соотношения между ними в производстве. Так, по X., взаимозаменяемость становится значительной, как только небольшое падение заработной платы приведет к более широкому использованию рабочей силы по сравнению с капиталом. В этом случае доля рабочего класса в национальном доходе увеличивается. При этом у X. подразумевались условия свободной конкуренции и достаточно быстрая реакция на изменение обстановки на рынке как со стороны труда, так и со стороны капитала, что само по себе весьма проблематично.
Между 1935 и 1938 гг. X. написал свою самую значительную работу "Стоимость и капитал" ("Value and Capital"). Опубликованная в 1939 г., она была в известном смысле попыткой развития теории общего равновесия Л. Вальраса и В. Парето. Книга считается ранней британской версией "Основ экономического анализа" ("Foundations of Economic Analysis") Самуэльсона. Отправным пунктом теории X. была идея о субъективной природе стоимости и потребностей. В начальных главах книги обосновывается то, что в современной экономической теории носит название ортодоксальной теории поведения потребителей и производителей. X. создал логическую систему, уходившую корнями в идеи свободной конкуренции XVIII в.. Созданная им теория общего равновесия носила в целом статический характер, поскольку рассматривала экономическую динамику как последовательный ряд состояний статического равновесия. В теории X. отсутствовал и фактор времени, поэтому экономическая динамика в его анализе, по существу, осталась неисследованной.
В том, что математический инструментарий стал все больше охватывать не только макро-, но и микроэкономический анализ, большую роль сыграли Дж. Р. Хикс и Рой Дж. Д. Аллен (1906-1983), автор статьи "Экономическая теория профессора Слуцкого" (1936) и первого специального учебника "Математический анализ для экономистов" (1938). В совместной с Алленом статье "Пересмотр теории полезности" (1934) и затем в книге "Ценность и капитал" (1939) Хикс выдвинул на первый план в теории потребительского спроса и рыночного равновесия подход не Кембриджской, а Лозаннской школы; одновременно он пытался преодолеть статичность системы Вальраса с помощью идей Викселля и Кейнса.
Попытка Хикса заложить основания динамической экономической теории удовлетворила далеко не всех"; однако общее признание нашли:
- - обоснование ординалистской теории полезности на категории предельная норма замещения1 одного товара другим (цена была определена как предельная норма замещения данного товара деньгами);
- - введение категории "худших" ("некачественных") товаров, потребление которых снижается с ростом дохода за счет потребления более изысканных товаров;
- - четкое разграничение эффекта дохода и эффекта замещения.
Этим эффектам Хикс придавал решающее значение в условиях устойчивости системы множественного обмена на конкурентных рынках. Нестабильность системы в такой системе может возникать только по двум причинам: сильной асимметричности эффектов дохода (т.е. несовпадения мнений продавцов и покупателей в оценке "качественности" товара) и крайне высокой взаимодополняемости товаров. Но незначительной заменяемости товаров будет достаточно, чтобы помешать воздействию названных причин.
Переходя от условий общего равновесия обмена к условиям общего равновесия производства, Хикс также указывал на две причины возмущений, выводящих систему из равновесия: нерегулярность инноваций (в широком смысле изменений в товарах, технологиях и вкусах) и несовпадение ожиданий участников хозяйственного процесса относительно цен и процентных ставок с их реальными уровнями. Хикс ввел понятие эластичности ожиданий как отношения пропорционального увеличения ожидаемых в будущем цен данного товара к пропорциональному увеличению текущей цены. В динамике экономической системы Хикс отводил главную роль повышению эластичности ожиданий относительно цен на специфические товары - деньги и цепные бумаги.
Слишком большие возмущения в системе цен, вызванные высокой эластичностью ожиданий, и колебания инвестиционного предложения из-за нерегулярности инноваций Хикс рассматривал как источник кризисов, с которым капиталистическая система сама по себе не справляется. Поэтому он выступал за государственное вмешательство в форме денежной политики и контроля над предложением инвестиционных возможностей.
Новая теория благосостояния
Признание ординалистского характера полезности, хиксианское отождествление экономической стабильности с равновесием системы множественного обмена в условиях конкурентных рынков и кейнсианская макроэкономика стимулировали пересмотр теории экономического благосостояния. В формализации новой теории благосостояния, отказавшейся от утилитаристской предпосылки А. Пигу о максимуме совокупной полезности как суммировании индивидуальных полезностей, наряду с Хиксом приняли участие Г. Хотеллинг, А. Лернер, О. Ланге, Н. Калдор, Т. Ситовски, А. Бергсон и П. Самуэльсон.
Гарольд Хотеллинг (1895-1973) из Принстонского университета, рассматривая проблему оптимума общего благосостояния в свете проблем налогообложения и железнодорожных и коммунальных тарифов, привел математическое доказательство того, что оптимум общего благосостояния требует установления цен на услуги общественного транспорта и коммунального снабжения на уровне предельных издержек. А покрытие затрат на эти услуги, предоставляемые, как правило, государственными предприятиями, должно происходить за счет прямых налогов (подоходного, земельного) и налога на наследство. Если человек должен уплатить определенную сумму денег и виде налогов, его удовлетворение будет больше, если сбор, взимаемый непосредственно с него, будет фиксированной суммой, нежели взиматься через систему акцизов, которых человек может в какой-то степени избежать, изменяя свое производство и потребление.
Абба Лернер (1903-1982) и Оскар Рышард Ланге (1904-1965) из Лондонской школы экономики поставили вопрос о благосостоянии в более общей форме, исходя из критерия Парето-оптимальности: улучшением благосостояния признается такое изменение в экономике, когда улучшилось положение хотя бы одного человека и не стало хуже никому другому. Были сформулированы две "фундаментальные теоремы благосостояния". Первая устанавливала соответствие между вальрасианским конкурентным равновесием, устанавливающим рыночные цены на уровне предельных издержек, и Парето-оптимальным распределением ресурсов; вторая - между Парето-оптимальным состоянием и распределением покупательной способности. Таким образом, корректирующее вмешательство государства оправдано для устранения препятствий конкурентному механизму распределения ресурсов и для изменений изначального распределения покупательной способности, если оно не соответствует оптимальному распределению ресурсов.
Вопрос о том, как быть с экономическими изменениями, которые означают выигрыш для одних и урон для других, был рассмотрен Дж. Р. Хиксом и переехавшими в Англию (в ЛШЭ) из Венгрии Николасом Калдором (1908-1986) и Тибором Ситовски (1910-2002). Калдор и Хикс предложили формулировку компенсационного принципа (критерий Калдора - Хикса): о повышении общественного благосостояния можно говорить в том случае, когда вследствие произошедших в экономике изменений те, кто выигрывали в результате этого изменения, потенциально способны полностью компенсировать проигравшим их потери и при этом все равно остаться в выигрыше. Ситовски уточнил, что увеличение благосостояния имеет место тогда, когда при любом возможном изначальном распределении дохода в результате изменений всем становится лучше, даже если выплачиваются компенсационные платежи (перемещение из исходного состояния в конечное удовлетворяет критерию Калдора - Хикса, а обратное перемещение ему не удовлетворяет). Критерий Ситовски подразумевает различие между оптимальностью с точки зрения распределения ресурсов (эффективность) и с точки зрения распределения дохода (справедливость).
Лорам Бергсон (1914-2003) из Гарварда и П. Самуэльсон построили "функции общественного благосостояния" исходя из того, что рыночный механизм не порождает "межличностных весов" индивидуальных функций благосостояния. Поэтому требуются процедуры голосования относительно изменений в экономике, чтобы исходя из своих предпочтений индивиды решали, при каких условиях им лучше, а при каких хуже.
П. Самуэльсон: "неоклассический синтез"
В "Основаниях экономического анализа" (1947) Самуэльсон выдвинул исследовательскую программу объединения экономической теории вокруг двух осевых проблем - равновесия и максимума общественного благосостояния. Самуэльсон, считавший, что "до появления математических моделей сам Кейнс по-настоящему не понимал свой собственный анализ", был сторонником совершенствования аппарата экономической теории на основе усложнения технического анализа. Например, Самуэльсон использовал применительно к экономике определение системы равновесия в термодинамическом принципе Ле-Шателье: устойчивость есть "притяжение" системы к некоторой точке равновесия, то есть на воздействие, выводящее ее из равновесного состояния, система реагирует таким образом, что возвращается к этому состоянию. В статье "Устойчивость равновесия: линейные и нелинейные системы" (1942) Самуэльсон критически пересмотрел трактовку условий экономического равновесия Хиксом. Сформулированные самим Самуэльсоном необходимое и достаточное условия устойчивости экономической системы связывали устойчивость с математическими свойствами матрицы Якоби.
Благодаря Дж. Р. Хиксу с 1940-х гг. стал общепринятым термин "неоклассическая теория". Самуэльсон в 3-м издании своего учебника (1955) ввел определение неоклассический синтез для обозначения научной концепции, включающей два принципиальных момента:
- - использует базисную предпосылку о гибкости цен, реагирующих на возникновения неравновесия быстрее, чем количества товаров;
- - выводит макроэкономические функциональные связи из индивидуальных микроэкономических максимизационных решений (например, кейнсианская функция предпочтения ликвидности - совокупная функция спроса на деньги - выводится из моделей максимизации полезности отдельными индивидами).
Самуэльсон отмечал, что на тот момент 90% экономистов США разделяли позицию "неоклассического синтеза" - почти все, за исключением 5% левых и 5% правых.
Интерпретация Дж. Хиксом теории Дж. Кейнса
В 1937 г. появилась статья Дж. Хикса (1904-1989 гг.) Господин Кейнс и классики. Попытка интерпретации, где Хикс предложил математическое выражение и графическую иллюстрацию концепции Кейнса. Хикс представил модель Кейнса следующим образом:
М – масса денег, L – функция ликвидности или функция спроса на деньги, I – функция инвестиций, S – функция сбережений, Y – доход, i – ставка процента.
Уравнение (1) определяет геометрическое место точек (Y , i), для которых это уравнение верно при некотором заданном значении массы денег (М); это геометрическое место точек графически может быть представлено в виде кривой LM . Ее форма определена тем фактом, что рост дохода ведет к повышению спроса на деньги, а рост процента - к его понижению, но при этом существует некоторое значение, ниже которого процентная ставка опуститься не может ни при каком уровне М. Это и есть ситуация полной ликвидной ловушки. Уравнение (2) задает кривую IS – геометрическое место точек (Y , i), при которых выполняется соответствующее равенство объемов инвестиций и сбережений, причем заданными в этом случае являются предельная эффективность капитала и величина мультипликатора. Эти две кривые IS и LM , образующие знаменитый крест Хикса, пересекаясь определяют равновесные значения i и Y , а следовательно и уровень занятости.Если произойдет увеличение массы денег (кривая LM сдвинется вправо), процент понизится, а доход увеличится. Рост дохода может иметь место и в результате повышения предельной эффективности капитала, но в этом случае процент повысится.Когда экономика находится в положении, близком к ситуации ликвидной ловушки (т.е. левая часть кривой LM параллельна OY), увеличение массы денег не поможет существенно повлиять на процент – кривая LM сдвигается вправо, но ее левая часть остается практически неизменной. Денежная политика малоэффективна. Если в такой ситуации предельная эффективность капитала возрастает, а величина мультипликатора не уменьшается (кривая IS сдвигается вправо), происходит увеличение дохода, а следовательно, и занятости, а не процента. Если, напротив, предельная эффективность падает и не происходит компенсирующего увеличения мультипликатора (кривая IS сдвигается влево), то снижается доход, а следовательно, и занятость.Таким образом, равновесность регулирующих инструментов (i и Y) на рынке товаров и денег формируется взаимосвязанно и одновременно. Большое внимание Хикс уделяет мультипликатору инвестиций, предпочтению ликвидности и инфляции, их месту в теории экономической динамики, в теории циклов. Этим проблемам посвящены, в частности, его работы Стоимость и капитал (1939), Вклад в теорию торгового цикла (1950). В книге Вклад в теорию торгового цикла Хикс различает свободные и вынужденные циклы. Свободный цикл затухает сам по себе вследствие низкого уровня автономных инвестиций, слабого мультипликатора.Вышеуказанный цикл, приводимый в движение мощными силами расширения, ограничивается полным использованием мощности производства и влечет за собой задержку в росте объема продукции, а это порождает понижательное движение экономики в целом. Таким образом, он исследует, как осуществляется переход от одного состояния равновесия к другому. В движении экономики Хикс выделяет три стадии: 1) повышенный спрос без новых капиталовложений за счет исчерпания оборотного капитала; 2) осуществление новых инвестиций для удовлетворения нового спроса; 3) вытекающая отсюда серия колебаний. Высшей точкой подъема он считал состояние полного использования ресурсов.Идеи Хикса получили широкое распространение и позволили говорить о Хиксианском кейнсианстве.
В честь британского экономиста компенсированный спрос в теории потребления был назван "спросом Хикса". В 1972-м он стал лауреатом Нобелевской премии по экономике за его новаторский вклад в общую теорию равновесия и теорию благосостояния.
Хикс – один из самых влиятельных экономистов XX века. Наиболее известное из многочисленных его достижений – формулировка теории потребительского спроса в макроэкономике, а также разработка анализа кривых IS-LM – модели товарно-денежного равновесия, в которой кратко изложена кейнсианская теория макроэкономического равновесия. Его книга "Ценность и капитал" ("Value and Capital") 1939-го значительно расширила фундаментальные принципы экономической теории.
Сэр Джон Ричард Хикс (Sir John Richard Hicks) родился 8 апреля 1904-го в Уорике, Англия (Warwick, England). Его отец был журналистом в местной газете. Джон учился в Клифтон-колледже (Clifton College) в 1917-1922 г. и Баллиол-колледже в Оксфорде (Balliol College, Oxford) в 1922-1926 гг. Первоначально Хикс углубленно изучал математику, однако его также интересовали литература и история. В 1923-м он резко поменял основное направление на философию, политику и экономику – триаду, начинавшую набирать популярность в Оксфорде. По его собственному заключению, достаточно квалифицированным он не стал ни в одной из дисциплин.
С 1926-го по 1935-й Хикс преподавал в Лондонской школе экономики и политических наук (LSE). Он начинал как экономист по труду и сделал наглядную работу по трудовым отношениям, но со временем перешел к аналитической стороне вопроса, и тогда ему очень пригодились все его математические знания. На воззрения Джона повлиял Лайонел Роббинс (Lionel Robbins), а также ряд его коллег, включая Фридриха фона Хайека (Friedrich von Hayek), Роя Джорджа Дугласа Аллена (R.G.D. Allen), Николаса Калдора (Nicholas Kaldor), Аббу Лернера (Abba Lerner) и Урсулу Уэбб (Ursula Webb). Последняя стала супругой Хикса в 1935-м.
С 1935-го по 1938-й Хикс читал лекции в Кембридже, где также был сотрудником колледжа Gonville & Caius College. Большую часть времени он посвящал работе над книгой "Ценности и капитал", за основу которой взял свои знания, собранные за время пребывания в Лондоне (London). С 1938-го по 1946-й Хикс был профессором в Манчестерском Университете (University of Manchester). Именно здесь он составил свой главный труд по экономике благосостояния, примененный к социальной отчетности.
В 1946-м Хикс вернулся в Оксфорд, сначала как научный сотрудник колледжа Nuffield College. С 1952-го по 1965-й он был профессором политической экономики, а с 1965-го по 1971-й служил научным сотрудником колледжа All Souls College, где продолжил писательскую деятельность после выхода на пенсию. Кроме того, Джон был почетным членом колледжа Linacre College.
Одна из первых работ Джона как экономиста по труду переросла в полноценную книгу под названием "Теория заработной платы" ("The Theory of Wages"). Это произведение по сей день считается стандартом в области регулирования заработной платы. Помимо прочего, Хикс стал автором таких трудов, как "Капитал и экономический рост" ("Capital and Growth"), "Рыночная теория денег" ("A Market Theory of Money") и "Господин Кейнс и "классики". Попытка интерпретации" ("Mr Keynes and the Classics: A Suggested Interpretation").
Хикс получил рыцарское звание в 1964-м. Он стал лауреатом Нобелевской премии вместе с Кеннетом Дж. Эрроу (Kenneth J. Arrow) в 1972-м. Денежное вознаграждение Хикс пожертвовал Лондонской школе экономики и политических наук.
Хикс умер 20 мая 1989-го, в английской деревне Блокли, район Котсуолд в графстве Глостершир (Blockley, Cotswold, Gloucestershire).
